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压实风控责任 带领全员合规——记工行镇江分行“合规标兵”王兴


发布日期:2020-06-28 10:36   来源:未知   阅读:

  金山网讯 王兴华是工行镇江分行营业部内控主管,也是一名临近退休的老同志、老党员。进入工商银行工作30多年以来,她工作认真负责、耐心细致,担任多年的基层网点负责人工作。担任营业部综合部合规经理以来,热爱本职岗位工作,具有较高的职业道德和良好的合规意识。

  2017年到2019年,其所在的营业部整体风险暴露水平持续保持在全行低位,市行内控条口考核支行排名居前。 2020年一季度,在支行领导的正确带领下和省市行相关合规运管部门的指导下,王兴华能够紧紧围绕市行内控合规工作总体要求,严律自我,认真履行营业部综合部合规经理岗位职责,不断推动支行内控合规管理工作,加强基层网点一道防线的作用,发挥运营主管事前事中事后的风险管控,带领网点运营主管把好基层网点风险防范的第一道关口。2020年一季度,营业部辖内四个网点评级无高风险网点,市行内控条口考核支行排名居前。

  王兴华积极协助营业部总经理室做好支行新提聘网点主任内控制度教育,年初营业部新提拔2名年轻网点主任,上任伊始,王兴华即将省行《网点管理人员内控履职与风险防范》培训教材转发相关人员,使她们明确网点负责人合规管理“主体责任”;讲规定动作,给负责人讲履职重点和履职要求,后期还安排进行内控知识的测试。她对新入行员工做好业务技能和合规文化的培训,定期组织新入行员工开展网络、面授等合规理念学习,主要针对新时期“十令”、员工廉洁从业案例,运营风险案例等,让员工明确制度要求,不偏不倚的执行制度。同时利用班后时间采取多形式的业务技能培训,使新员工顺利通过转正测试,成为合格的业务人员。

  王兴华定期组织网点运营主管业务指导培训,及时传达相关文件精神。作为支行内控主管,定期组织辖内各网点运营主管加强业务知识的学习,熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程,使网点运营主管配合好网点主任承担内部管理工作,让网点主任腾出精力跑营销,发展业务。同时针各级检察发现的问题,提出整改方案和整改要求,落实支行回头看检查。她认真执行日常监督检查,促进内控制度落实。2月份牵头召开支行内控案防分析会,形成会议纪要上报市行内控部。按年初制定的工作计划一季度认真组织开展支行案件风险排查、支行内控季度检查、支行内控专项风险排查等工作。排查要点主要对重点业务、重要风险环节和员工异常行为等方面。并按照工作要求按时上报排查情况。

  为了扎实做好风险核查工作,王兴华牵头辖内各部门及网点,对运营风险核查中发现的问题进行落实整改,建立了营业部运营风险核查台账,对上级行各种内外部检查出来的问题及整改记录逐一登记,每季度对核查质量较高的网点进行先进事迹表扬,发放证书,促进了网点员工积极实行内控合规的积极性。为进一步贯穿具体业务发展和内控管理上,凭借着多年的基层行工作的经历,组织牵头营业部出台了支行的各类制度保障性和业务性文件,新成立了镇江分行营业部风险核查小组,出台了2020年度镇江分行营业部内控合规考核办法,修订了支行风险核查内控合规岗位职责,各项制度、办法的出台使得全营业部在风险核查内控管理上提供了坚实的制度保障。(包爱民)

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